澳门新葡萄京997755:近三年伍十五只基金募集失

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摘要:每经记者 左越实习记者 聂虹每经编辑 肖鴻月 一夜之间,似乎新基金发行市场上除了炙手可热的独角兽基金,其他什么也没有了。 实际上,三年封闭期,再加上创新的投资标的设计,独角兽基金也许并非适合每一位潜在投资者。放眼发行市场,除了独角兽基金之外,还...

华南一家中小基金公司市场部人士向21世纪经济报道记者坦言,目前次新小基金公司新发产品真的很难,有的公司也不是不想发行新产品,而是银行渠道等都不支持。  2019年伊始,新基金发行市场就透出了一股冷气,近一周来,已经先后有两只公募基金宣布募集失败。  继1月12日格林基金宣告旗下格林伯盛混合基金募集失败后,1月16日,创金合信基金也发布了创金合信汇利纯债三年期定期开放债基基金合同不能生效的公告。  如果说格林伯盛的发行“失败”与权益市场依旧低迷有很大关系,那么,创金合信汇利纯债的“失败”就更能显出基金发行市场目前的惨淡状态。  基金发行继续低迷  公开信息显示,格林伯盛混合基金募集期是从2018年9月18日开始,到2018年12月11日结束,但到了截止日期,却没有等来基金合同生效的公告,反而是又一个月后,格林基金宣布因未能满足基金合同规定的备案条件,该基金发行失败。  据银河证券基金研究中心统计,截至去年年底,格林基金管理总规模为14.74亿元,剔除货币基金和短期理财债基,管理规模为3.19亿元。这是一家成立于2016年11月的次新基金公司,旗下目前共有4只公募产品,一只为货币基金,一只为纯债基金,还有两只为混合型基金。值得一提的是,这4只产品今年以来的收益率均为正数,两只混合型基金的业绩也较为稳定,但是市场并不买账。  事实上,格林基金旗下另两只混合型基金格林伯元灵活配置和格林伯锐灵活配置目前也陷入了濒临清盘的囧境,它们分别成立于2018年2月6日和2018年11月16日,截至去年12月31日同花顺(300033)iFinD显示的数据,两基金A、C合并计算的总份额各为0.36亿份和0.22亿份。不难发现,它们在去年四季度均遭遇了大规模赎回,特别是格林伯锐灵活配置C,几近空仓赎回。  创金合信也算是一家次新基金公司,其成立于2014年7月,比格林基金早了两年。同样来自银河证券基金研究中心的数据,截至去年年底,该公司总管理规模为150.48亿元,剔除货币基金和短期理财债基,规模为130.93亿元,在所有次新基金公司中尚属较为优秀者。但其于2018年10月中旬新发的汇利纯债基金截至2019年1月14日募集期满仍未达到备案条件。由此可以看出,债基的发行也并非如规模迅速增长那样显示出的乐观。  次新小公司突围更难  同花顺iFinD统计显示,截至1月15日,今年以来新成立的11只基金平均发行7.13亿份,债券型基金仍相对高些,但总体水平处于行业低迷阶段。  若再放长一个月,去年12月份以来成立的新基金共有107只,其中首募规模在2亿元上下的就有41只,占比38.32%,银华盛利混合发起、中科沃土沃瑞A,银华裕利混合发起,泰康中证港股通非银指数A都低于1亿份,发行份额分别为0.1亿份、0.1亿份、0.13亿份和0.26亿份,兴业安保优选、人保中证50等调整后截止日份额也均低于2亿份。  次新小基金公司依然是弱势群体,最为典型的例子是中科沃土沃瑞灵活配置基金,其日前刚刚成立,资料显示,认购户数为43户,规模为1047万份,不过其1047万份中还有1006万是发起式份额,也就是说,外发份额只有41万份。  就此现象,华南一家中小基金公司市场部人士向21世纪经济报道记者坦言,目前次新小基金公司新发产品真的很难,有的公司也不是不想发行新产品,而是银行渠道等都不支持。  上海一家次新基金公司市场部负责人亦向记者表示,次新小基金公司确实很难争取到银行渠道资源,而银行到目前为止仍是公募基金最为青睐,也最为给力的渠道。  基金公司头部效应在这轮振荡行情中进一步深化。统计数据显示,2018年公募基金新发募资合计8990.77亿份,其中招商基金、华夏基金、广发基金、汇添富基金和南方基金为募资前五大公司。它们的募资额占全市场募资额均超过5%,合计市占率超过30%;而前20大新发募资基金公司合计市占率超过70%。  值得一提的是,在这种情势下,次新小基金公司一方面深入挖掘券商、期货和第三方销售公司的渠道,近来,万联证券等小型券商以及一些并不知名的第三方销售公司纷纷列入了次新小基金公司的渠道名单中。另一方面,加强自身,除了设计特色型产品外,只能通过优厚条件招募明星基金经理,以通过人才效应扩大规模。  日前,上海证监局下发的一份通报,点出了基金销售目前出现的一些问题,包括宣传推介材料登载基金合同生效不足6个月的基金产品历史业绩,制作的基金宣传推介材料模拟历史业绩未注明相应的复合年平均收益率,通过自身直销网站履行信息告知、风险提示、适当性匹配、投诉处理等适当性义务中存在披露不到位的情形,公司员工利用未公开披露基金分红信息开展销售活动等。  可以预见,对于基金销售市场,监管层仍将加强监管,这对于次新小基金公司来说,所受的考验比大型基金公司也要更大。

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  每经记者 左越实习记者 聂虹每经编辑 肖鴻月

新浪财经讯 6月11日,万家基金发布公告称,万家鑫然纯债发行失败,这已经是年内第9只公告发行失败的基金。

  一夜之间,似乎新基金发行市场上除了炙手可热的“独角兽”基金,其他什么也没有了。

从2017年4月29日嘉合睿金定开混合成为首只募集失败的基金后,截止目前,已有40家基金公司的54只产品发行失败或暂停募集,其中不乏汇添富、工银瑞信、银华、平安等排名靠前的基金公司。

  实际上,三年封闭期,再加上创新的投资标的设计,“独角兽”基金也许并非适合每一位潜在投资者。放眼发行市场,除了“独角兽”基金之外,还有8只新基金也于今天一起首发;再算上目前正处在发行期的,其实一共有多达80只新基金同台竞技。

银华、平安基金等40家基金公司54只产品”未生效”

  当然,投资价值是一方面,但对于其他基金公司来说,“独角兽”基金对发行渠道的挤压不言而喻,即便不改期,也有基金选择适时延长发行周期,应对压力。

自2017年4月29日嘉合睿金定开混合宣布首只募集失败的基金后,Wind数据表明,两年来,已有54只新发基金发行失败或暂停募集,涉及40家公司。其中,中小型基金公司居多,但也不乏大型基金管理人。

澳门新葡萄京997755:近三年伍十五只基金募集失利,除了C位出道的。   另有8只基金同期开卖

对照银河证券公布的2018年公募基金规模排名,新浪挖掘基发现剔除货币基金及短期理财债基后排名前30名的基金公司中竟有10家基金公司曾有过发行失败或暂停募集的情况,包括汇添富、工银瑞信、富国、建信、银华、平安、景顺长城、兴业、中银国际、银河等基金公司。

  Wind数据显示,6月11日,包括6只战略配售型基金在内,共有14只基金开启募集(A、C份额合并计算)。其中,5只中长期纯债型基金,其余9只为灵活配置型基金。

今年2月2日,汇添富公告旗下汇添富中国战略新兴产业ETF募集失败,该基金募集期为2018年9月28日至12月27日。无独有偶,工银瑞信也是在今年出现了第一只募集失败的产品,工银优势品牌定开是投资于A股及港股通标的中优质上市公司股票的一只基金,于2018年10月12开始开始募集,截止时间为2019年1月11日。

  从募集时长上看,6只战略配售型基金6月19日即结束募集,募集时间最短,仅有9天。而同样在6月结束募集的还有银华心怡、长城久荣纯债两只基金,计划募集截止日均为6月22日,计划认购天数共12天。其中,长城久荣纯债定开并不面向个人投资者公开销售。

此前,银华基金短短两年中竟有4只基金募集失败,包括3只偏债混合型基金和1只中长期纯债性基金。平安基金在2018年中就有3只基金公告募集失败,包括2只偏债混合型基金和1只灵活配置型基金。

  此外,银河睿嘉、中信建投国有企业债、诺安汇利、汇安量化优选相继在7月~8月结束募集;民生加银恒益纯债、中加颐信纯债的募集时间最长,从6月11日开始认购到9月10日结束正好3个月。

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  在密集而热烈的宣传下,大部分投资者都知道今天有6只战略配置型基金发售,却没有太多人注意到另外8只基金也同期开始募集。

年内9只新产品募集失败 债券型产品居多

  对于募集时间的确定,相关基金公司人士表示,“具体募集时间是需要提前跟银行、各销售机构提前商定好的,不是为了赶在跟它们(战略配售基金)同一天发。”

据万家基金6月11日公告显示,万家鑫然纯债于2019年2月1日开始募集,4月30日结束募集,因未能达到基金生效备案条件,基金合同未生效。这已经是年内第9只公告发行失败的基金。

  另有相关人士向《每日经济新闻》记者表示,“现在渠道的C位都是‘独角兽’基金的,同期发行的产品基本已经让路了,等‘独角兽’基金发行完毕再大力推。”也有业内人士告诉记者,“现在卖得贼差”。

据Wind数据显示,自今年1月开始,便不断有基金产品公告发行失败,且募集失败基金中不乏有工银瑞信基金、汇添富基金这种大型基金管理人。具体募集失败基金包括:格林伯盛、创金合信汇利三年定开、工银优势品牌定开、汇添富中国战略新兴产业ETF、申万菱信安泰聚利纯债、先锋安盈纯债、中融智选质量、华富恒裕纯债、万家鑫然纯债。

  80只新发基金正在募集

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  Wind数据显示,6月11日仍处于发行期的基金共有80只(A、C份额合并计算),除去战略配售基金,则有74只。其中,中长期纯债型基金和灵活配置型基金数量最多,分别有28和26只。此外,还有增强指数型、被动指数型、普通股票型、混合债券型等基金共26只,如博时量化价值、广发沪深300等。

从时间纬度上看,今年公告发行失败的基金中,有6只是去年开始募集,到去年年末或今年年初结束的。剩下3只为今年年初起始到4月停止募集的产品。

  目前,银华基金公司旗下正在募集中的基金数量最多,共有5只;其次是银河基金、兴业基金和华夏基金,各有4只。从时间上看,最早开始募集的基金是创金合信汇益、创金合信汇誉,3月21日起开始募集,计划6月20日终止。而在6月19日之前结束募集的新发基金有16只。

从类型来看,债券型基金达5只之多,偏债混合型基金也有1只。其余,指数型、股票型、混合型基金各1只。

  今天上午,《每日经济新闻》记者走访了各大银行发现,虽然没有“独角兽”基金的相关海报,但在记者向其了解基金产品时,不少银行工作人员主推的仍然是“独角兽”基金。在深入交谈之后,也有个别银行工作人员表示,最近也有其他新发基金可以买,“客户的配置要求各有不同,如果可以长期持有,那就可以买战略配售基金;反之也可以考虑别的基金。”

基金募集失败或成新常态 多考虑“三因素”减少失败发生

  不同于银行渠道有专业理财师的推荐介绍,在第三方基金网络销售平台上,看到即听到。记者发现,一些第三方销售平台上,除了战略配售基金在首页有海报宣传和弹窗介绍,其他新发基金均没有太多广告宣传。虽说部分平台有“新发基金”板块,但在首页宣传上,老基金占据大部分版面,以“已有收益率”吸引投资者注意。

Wind数据表明,2017年全年发行失败的基金只有12只,到了2018年飙升至33只,2019年截至目前已有9只,超过2017年大概率已成必然。

  最后附上,正在募集的基金(各份额分开计算):

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有哪些因素会导致基金募集失败呢?除去基金产品同质化、基金公司考虑对迷你基金的处理成本方面外,某公募资深研究员表示,基金发行失败或许受当时行情影响,投资者情绪较弱。就类型而言,指基、股基的发行失败或许因投资者对于指数、公司的不认可,债基等偏固定收益类产品发行失败较多的情况,除了投资者的不认可外,还可能是因为公司委外资金的临时“撤退”。

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今年作为基金发行的“大年”,市场上发行过热的情况或许也导致了部分基金公司的产品未能成立,甚至未来还会出现产品未能成立的情况。Wind数据显示,截止6月11日,年内发行的基金已有约450只,而去年上半年仅发行不到400只产品。今年市场上是否真的需要这么多产品?也不得不打个问号。

在基金发行失败越来越常见的现在,作为基金公司该如何减少这种情况的发生呢?有基金公司从业人士表示,或许从源头就应该控制,基金公司对于产品的申报应该更加审慎,产品设计需要综合考虑客户需求、产品个性化、市场行情等多方面因素。而对于投资者来说,虽然募集失败情况增多,但基金仍不失为投资者进行资产配置的良好方式。

小贴士:基金合同未生效情况及安排

按照基金成立条件,该基金应在基金份额发售之日起3个月内,募集金额不少于2亿元且基金认购人数不少于200人,基金募集才能达到备案条件,基金合同才能生效,但截至目前,基金募集情况并未能达到要求。

至于募集失败之后的安排,按照合同约定,基金管理人应当承担下列责任:一是以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;二是在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;三是如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

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