阳光保险发起公募基金,泓德基金大股东卸任基

作者:财经

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  每经记者 陆慧婧 发自上海

  记者 刘振冬 北京报道

  本报讯

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  ◎每经记者 宋双

  据证监会[微博]澳门新葡萄京997755,网站信息,继国寿安保之后,第二家保险系基金公司——泓德基金管理有限公司(以下简称泓德基金)已经递交设立申请。资料显示,阳光资产管理有限公司(以下简称阳光资管)总经理王德晓拟持股26%,若该方案获批,王德晓将成基金行业首位直接持股的自然人大股东。

  继国寿安保之后,第二家保险系基金公司—泓德基金管理有限公司(以下简称泓德基金)日前递交设立申请。

  (记者吴倩)据证监会[微博]网站信息,第二家保险系基金公司—泓德基金管理有限公司已经递交设立申请。资料显示,阳光资产管理有限公司总经理王德晓拟持股26%,若该方案获批,王德晓将成基金行业首位直接持股的自然人大股东。

    在巨震市下,基金公司却掀起扩编潮。

  今年6月,《每日经济新闻》记者曾报道过《自然人大股东亲自操盘 新公募变身阳光私募》,说的是泓德基金公司第一大股东、副董事长、总经理王德晓亲自出任旗下首只公募产品泓德优选成长的基金经理,开创了基金经理身份的先河。不过,就在上周,管理该基金近6个月后,王德晓却选择辞去基金经理一职。

  公募首现自然人大股东

  证监会[微博]网站公开的信息显示,泓德基金拟由六家股东发起设立,王德晓持股26%为第一大股东,阳光财产保险股份有限公司持股25%,四家股东珠海市基业长青股权投资基金(有限合伙)、南京民生租赁股份有限公司、江苏岛村实业发展有限公司以及池州市新文采置业有限公司,分别持股16.667%、13.875%、13.875%和4.583%。

  据悉,泓德基金拟由6家股东发起设立,王德晓持股26%为第一大股东,阳光财产保险股份有限公司持股25%,4家股东珠海市基业长青股权投资基金(有限合伙)、南京民生租赁股份有限公司、江苏岛村实业发展有限公司以及池州市新文采置业有限公司,分别持股16.667%、13.875%、13.875%和4.583%。

  基金业协会日前披露,截至8月31日,境内公募基金公司数量正好达到100家,在刚刚过去的8月,中科沃土基金和新沃基金先后拿到了“准生证”。

  王克玉接任基金经理

  《每日经济新闻》记者注意到,泓德基金拟由六家股东发起设立,王德晓持股26%为第一大股东,阳光财产保险股份有限公司持股25%,四家股东珠海市基业长青股权投资基金(有限合伙)、南京民生租赁股份有限公司、江苏岛村实业发展有限公司以及池州市新文采置业有限公司,分别持股16.667%、13.875%、13.875%和4.583%。

  其中,王德晓为阳光资产管理有限公司(以下简称阳光资管)总经理,若该方案成行,王德晓将成为基金业首位自然人大股东。王德晓自2006年加盟阳光保险,现为阳光保险集团副总裁。2012年底,阳光资管正式成立,王德晓出任阳光资管掌舵人。

  去年年底,国务院发文表示,确认基金公司内部专业人士持股比例可超5%以上。公募基金股权激励迎来实质性突破。钱景财富基金研究中心研究员指出,这对于基金公司通过股权激励的方式留住人才有很大作用,无疑是防止基金公司人员流失的有效方法。

  数据显示,新一轮基金公司扩编潮正在来临。据证监会[微博]9月15日

   11月20日,泓德优选成长发布公告称,根据公司决定,王德晓不再担任基金经理,但继续担任公司总经理职务,基金经理一职由王克玉接任。

  资料显示,王德晓自2006年加盟阳光保险,现为阳光保险集团副总裁。2012年底,阳光资管正式成立,王德晓出任阳光资管掌舵人。

  证监会最新公告显示,10月份有两家基金公司上报设立审批的申请材料,分别为中科沃土基金管理有限公司和泓德基金管理有限公司,拟注册地均为珠海。其中,中科沃土基金管理有限公司的拟任股东有广东中科招商创业投资管理有限责任公司、广东省粤科金融集团有限公司、广东中广投资管理有限责任公司、珠海横琴中鹰企业管理咨询有限公司、珠海横琴沃土创业投资有限公司、珠海横琴沃智投资合伙企业(有限合伙)、珠海横琴沃富投资合伙企业(有限合伙)、珠海横琴沃泽投资合伙企业(有限合伙),出资比例分别为51%、20%、4.5%、4.9%、4.9%、4.9%、4.9%、4.9%。

  今年4月,中欧基金[微博]公告,公司股东国都证券和北京百骏投资有限公司,分别将其持有的公司各10%的股权转让给股东以外的自然人窦玉明、刘建平、周蔚文、许欣和陆文俊。公募基金实现高管和核心员工持股。而目前,大多数基金公司则是通过旗下子公司曲线持股实现股权激励。

  公布的行政许可事项显示,截至9月11日,还有16家新基金公司的设立申请正在待批当中。

  据火山财富了解,泓德基金内部人士表示,“王总决定出任基金经理时,公司刚起步,行政事务不多,可以专心做投资。但现在公司越来越大,行政事务越来越多,分散了注意力,因此他选择卸任,让别的基金经理接手。”

  对拟设立新基金公司人事部署及战略布局,记者联系了阳光保险集团,但截至发稿尚未收到回复。

  此外,目前还在等待批文的是新沃基金管理有限公司,拟注册地在北京,拟任股东分别为新沃资本控股有限公司、北京奇付通科技有限公司,持股比例为70%、30%。

  可以预见,不久的将来,境内公募基金数量将向120家迈进。

  泓德优选成长成立于2015年5月11日,虽然是新基金公司的第一只产品,但在当时的牛市效应下首募规模仍达到22.8亿元。但更严峻的考验是其建仓期间经历沪指5000点巨震,对此王德晓显然感触良多,其在三季报中敞开心扉表示,“如果作为投资者参与了这其中的过程,心理感受比数字呈现出来的还要让人窒息。”其称,“泓德优选成长在5月成立时市场已经处于过热的状态,因此在建仓过程中一直保持非常谨慎的心态,一方面权益类资产保持较低的仓位,在风格资产选择中也更倾向于低估值、流动性较好的行业和个股。但是在市场的下跌中,任何仓位都无法避免带来净值的损失,组合内表现相对较好的主要是重配的银行。”

  或激发更多变革

  此前,中国证监会于6月13日发布了《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》,明确鼓励各类符合条件的市场主体申请公募基金管理牌照,支持民营资本、专业人士各类主体设立基金管理公司。

  加速扩编

  截至11月18日王德晓卸任时,泓德优选成长单位净值为1.03元,而受市场因素影响,其管理期间净值最低点为8月26日的0.785元。由此可见,虽然经受了暴跌时净值亏损的压力,但其后来很快扭亏。

  去年下半年,国务院作出了《关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,不仅细化了基金公司法人股东资格,也首次明确自然人大股东的条件。其中,“基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上;非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上。”

  业内人士表示,随着基金公司设立门槛放宽,越来越多机构涌向设立公募基金公司,未来公募基金将很快超过百家。“大公募”时代的竞争将日趋激烈。

  今年以来,基金公司扩编开始加速。

  王德晓在三季报中表示,7月第一轮下跌之后买入了具有明显估值优势的新兴成长行业个股。在8月底的风险释放后,开始大幅提高权益类资产的仓位。泓德优选成长三季度末仓位为78.94%,前三大持有行业为制造业、金融业和信息技术业。前十大重仓股为中国石化、兴业银行、长安汽车、均胜电子、安洁科技、恒华科技、中国太保、恩华药业、新宙邦和安控科技。

  6月13日,证监会发布《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》,明确鼓励各类符合条件的市场主体申请公募基金管理牌照,支持民营资本、专业人士各类主体设立基金管理公司。不到半年,自然人大股东在基金业正式成行。

  事实上,自2008年11月民生加银基金公司成立以后,新基金公司扩编一度沉寂近两年时间,直至纽银梅隆西部基金,也就是现在的西部利得基金,在2010年7月宣告成立,公募行业才重新开始纳入新成员。

  王德晓的继任者王克玉为上海交通大学[微博]硕士,证券行业从业经验12年。历任元大京华证券上海代表处研究员、天相投资顾问分析师、国都证券分析师、长盛基金[微博]基金经理及权益投资部副总监。

  对此,不少基金业内人士表示欢迎。上海某基金公司基金经理称,“若自然人大股东不是单纯的出资人,还担任管理层或投资总监的角色,在团队的管理上或能摆脱相对排名思维,更为关注业绩与长期利益结合。”

  而继2010年成立 3家新基金公司之后,2011年增至6家,2012年数量达8家,2013年达到高峰,成立12家,2014年有所减少,成立6家。而到了2015年,目前为止已成立5家,包括中科沃土基金和新沃基金,7月获批成立的新疆前海联合基金、金信基金,以及今年3月成立的泓德基金。

  自然人股东基金公司或“井喷”

  “新设立股权激励的基金公司对人才展现出的吸引力,或激发更多老基金公司变革。”上海某基金公司副总表示。

  而需说明的是,基金公司的“后备军”力量空前强大,据证监会披露的信息,截至9月11日,尚有16家基金公司正在排队等待获准成立。

   泓德基金公司为市场上第96家基金公司,成立于今年3月3日,从5月首只基金成立至今,泓德基金旗下目前一共有5只基金,均为权益类产品,其中4只混合型基金,1只股票型基金。除泓德优选成长外,其余3只混合型基金,即泓德泓富A/C、泓德远见回报和泓德泓业混合,均由邬传雁一人管理。本月新成立的股票型基金泓德战略转型由郭堃管理。火山财富注意到,目前泓德基金旗下还有两只固定收益类基金正在审批中,发展速度确实不慢。

  但也有业内人士看淡自然人大股东的特殊性。“今后大资管行业没有太多界限,私募基金未来从事公募业务,也可看做自然人大股东。”华南某基金公司分管投研的总经理助理称。

  这些公司包括拟在北京注册的国和基金、鹏扬基金、安邦基金、中航基金;拟在上海注册的瑞泉基金、华泰基金、湘财基金、弘毅远方基金、恒越基金和汇安基金;拟在广深成立的富荣基金、本源基金、高腾基金、恒生前海基金,还有拟在天津注册的韩华海泰基金,拟在拉萨注册的嘉盛基金。其中,本源基金、嘉盛基金、富荣基金、鹏扬基金、瑞泉基金的设立申请均已获得证监会受理。

  泓德基金公司也是市场上首家以自然人作为发起人之一的公募基金公司,其股权分布为王德晓占比26%,阳光保险集团25%,珠海市基业长青股权投资基金16.667%,南京民生租赁股份有限公司13.875%,江苏岛村实业发展有限公司13.875%,上海捷朔信息技术有限公司4.583%。

  “尽管具备股权激励的长效机制,但在大资管格局下如何寻找自身优势,仍是摆在所有基金公司面前的现实难题。”前述副总称,“如部分第三方销售公司目前仍难盈利,原始出资人如何退出还是问题。”

  若以审核期限为6个月推断,这五家基金公司中应有成员于11月上旬正式“入编”。

  自泓德基金开了先河之后,这类自然人参股或控股的公募基金公司越来越多,未来或呈“井喷”态势。其自然人股东不乏私募管理人“反攻”公募,也不乏前公募出走高管回归。而自然人持股比例也各有不同,有的是参股,有的是绝对控股,有的干脆由一己之力100%独资。

  股东多样化

  据证监会[微博]公布的基金管理公司设立审批进度表显示,截至目前在批的22家基金公司中,自然人参股或控股的基金公司数量达到9家之多。

  除了扩编加速,基金公司的股东结构也出现变化。

  9家基金公司中,嘉盛基金、鹏扬基金、瑞泉基金、中晟基金、蜂巢基金、鸿嘉基金形态与泓德一样,都是自然人和公司联合出资,其中,自然人为第一大股东的是瑞泉基金和中晟基金。瑞泉基金第一大股东王俊锋持股45%,其余5个股东为昆吾九鼎37%,上海嘉璟投资合伙企业(有限合伙)、上海嘉襄投资合伙企业(有限合伙)、上海睿淳投资合伙企业(有限合伙)、上海睿东投资合伙企业(有限合伙)各持有4.5%。中晟基金第一大股东为刘光灿,持股51%,属于绝对控股;而旭阳控股有限公司持有49%。

  以往,公募基金公司的控股股东或第一大股东,要么是银行,要么是券商,近两年又增加了信托公司、保险公司和创投,都是有正规“牌照”的大型金融机构。也因此,业内常把公募基金公司分为银行系、券商系、保险系、信托系等。

  还有3家在批的基金公司股东全是自然人。恒越基金由李曙军一人出资,持股100%。私募大佬凯石投资总经理陈继武,和另一发起人李琛两人合伙出资设立公募基金公司,也叫凯石基金公司。陈继武持股96%,李琛持股4%。而汇安基金出资人则达到9位之多,分别是何斌35.7%、秦军35.5%、赵毅4.9%、郭小峰4.9%、戴新华4.9%、郭兆强4.5%、刘强4.5%、尹喜杰3.3%和王福德1.8%。

  而今年以来,新成立基金公司的第一大股东中银行和券商两大主流却罕见缺席。如中科沃土基金,第一大股东为广东中科招商创投,应归类为“创投系”;新沃基金,第一大股东为新沃集团,是一家以综合性金融服务为核心的产业集团公司;新疆前海联合基金,第一大股东是深圳钜盛华,其为深圳市宝能投资集团绝对控股。

  可以预见的是,公募基金公司股东类型将会越来越多。不同的股东组合带来不同的思路和冲击,或许会让公司呈现多元化发展思路。而这对于整个行业的发展壮大来说不失为一件好事。

  泓德基金和金信基金的第一大股东更是开了公募行业先河。前者虽是继国寿安保之后第二家保险系基金公司,阳光财险持有其25%的股份,但第一大股东却为自然人王德晓。他也是目前已成立公募基金公司中,首位直接持股的自然人大股东。而金信基金的大股东特殊之处则在于,是由管理团队出任,这在公募行业内也属首次。

  再看排队待批成立的这16家基金公司,大股东构成也是多样化。除了湘财基金、中航基金隶属“券商系”;恒生前海基金隶属“银行系”;本源基金、嘉盛基金隶属“信托系”;安邦基金、华泰基金隶属“保险系”外,富荣基金、高腾基金、弘毅远方基金等的第一大股东都是创投公司,随着它们的成立,“创投系”公募基金将得到有效壮大。

  此外,国和基金由上海国之杰投资持股76%,后者是安信信托控股股东,也可算是金融投资类公司;韩华海泰基金的第一大股东为韩华资产运用株式会社,其为RQFII投资机构,持股45.5%,比第二大股东天津海泰集团多1%。较另类的是鹏扬基金、瑞泉基金、恒越基金和汇安基金,它们的第一大股东均为自然人,杨爱斌、王俊锋、李曙光、何斌,均为公募业界较为知名的人士。

  据公开资料显示,杨爱斌现为北京鹏扬投资总经理,原来曾在华夏基金[微博]担任固定收益投资总监;王俊锋、何斌分别曾担任过信诚基金副总经理和建信基金[阳光保险发起公募基金,泓德基金大股东卸任基金经理。微博]副总经理。

  恒越基金的拟任股东仅有李曙军一人,持股100%,这也是首次出现自然人独资发起设立公募基金。据悉,李曙军目前为上海恒越投资有限公司法定代表人,不过追溯起来,他也是公募“老人”,曾经参与原国投瑞银基金[微博]的筹建。

  未来业务多样化

  而随着不同类型股东的“加盟”,以及昔日公募大佬们的“回归”,公募基金行业的未来发展之路也被注入了多种活性剂。

  新沃基金大股东新沃集团董事长朱灿表示,成立新沃基金是集团战略发展目标的一部分,是新一轮跨越式发展的需要。新沃基金将探索新型的公募基金管理经营方向,如借助新沃集团在养老金融领域积累的研发能力、渠道资源,推动公募基金管理公司在养老基金管理领域的发展。

  “以PE/VC投资的价值判断能力做二级市场投资;以互联网金融能力扩大资产管理规模,通过互联网资源、大数据分析等手段推进基金产品的募集和运作,实现普惠金融”,朱灿说。

  新疆前海联合基金第一大股东深圳钜盛华,也是前海人寿的第一大股东,而此前前海人寿频频举牌上市公司。有基金人士认为,随着该基金公司的获批成立,也宣告了由姚振华掌舵的“宝能系”开始在资产管理领域大作为。

  此外,自然人大股东也在这批新基金公司中正式成行。

  今年6月13日,证监会发布《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》,明确鼓励各类符合条件的市场主体申请公募基金管理牌照,支持民营资本、专业人士各类主体设立基金管理公司。

  据上海一位接近拟成立基金公司自然人股东的人士透露,公募基金行业发展仍被很多业内人士看好。2014年下半年以来,公募基金经理曾掀起“奔私潮”,但随着行情滑坡,这一潮流也戛然而止。

  “其实,公募行业的不少能人志士,不管是否奔私,对公募行业还是心存眷恋,新形势下,他们可以通过控股设立或参与设立公募基金的方式来实现自己在这一行业的抱负,变相实现股权激励,自然就不会错过机会。”上述人士称。

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